Juiz da Califórnia emite rara absolvição em caso de fraude de valores mobiliários

Um juiz federal em San Diego absolveu dois empresários acusados ​​de fraude em valores mobiliários. Os promotores não forneceram provas convincentes contra a dupla, que estava entre os quatro homens acusados ​​de supostamente executar um esquema ilegal de bombeamento e despejo.

A juíza distrital dos EUA, Cynthia Bashant, decidiu que, em pelo menos uma das acusações, “as teorias do governo são generalizadas”, de acordo com uma transcrição de uma audiência de 2 de dezembro.

“Não está claro para mim quem foi fraudado”, disse Bashant durante a audiência, na qual ela tomou a medida relativamente rara de decidir a absolvição dos réus Jonathan Destler e Robert Lazerus e rejeitar todas as acusações contra eles.

O governo apresentou um relatório Destler, Lazerus, Donald Danks e David Stephens em 2022. A acusação alegou que os homens se envolveram num esquema de manipulação de mercado para inflacionar artificialmente o preço das ações da empresa canadiana de capital aberto Loop Industries, e depois lucraram de forma fraudulenta com a venda dessas ações.

Os advogados de Destler, Lazerus e Danks pediram as demissões sob uma regra federal de provas que permite a um juiz rejeitar as acusações se o juiz considerar, depois que o acusador apresenta seu caso a um júri, que “as provas são insuficientes para apoiar uma condenação . .”

Um júri decidiu por 8 votos a 4 a favor da absolvição no início deste ano, após o julgamento de Destler, um residente de Los Angeles de 61 anos; Lazerus, 68 anos, morador de Solana Beach; e Danks, um morador de Newport Beach de 67 anos. Stephens, um canadense de 68 anos e principal réu no caso, permaneceu no Canadá enquanto os promotores buscam extraditá-lo, de acordo com uma ordem judicial do governo.

Após o impasse do júri, os procuradores mantiveram a sua posição de que as provas eram fortes e opuseram-se aos pedidos dos réus para encerrar o caso.

Durante a audiência de 2 de dezembro sobre os pedidos de demissão, Bashant disse que havia “muita fumaça girando no caso. Há transações que indicam que algo nefasto estava acontecendo.”

Mas ela prosseguiu argumentando que a questão que tinha de responder não era se houve transações chocantes, mas se um jurado racional poderia considerar os réus culpados sem qualquer dúvida razoável.

“Significativamente, acredito que o governo não conseguiu provar que qualquer ação que (Destler) tomou teve o propósito ilegal de fraudar ou enganar alguém”, decidiu Bashant. “Só acho que as evidências são insuficientes.”

Ela decidiu que as provas contra Lazerus também eram insuficientes. Quanto a Danks, ela decidiu que “as provas eram bastante fortes contra ele” e negou o seu pedido de demissão, decidindo que um jurado racional poderia considerá-lo culpado.

A Procuradoria dos EUA em San Diego se recusou a comentar as demissões e não respondeu a perguntas sobre se planeja julgar novamente Danks ou continuar o processo de extradição de Stephens.

“Senhor. Destler manteve sua inocência desde o primeiro dia”, disse Andrew Young, um dos advogados de Destler e ex-promotor, esta semana. “Ele se ofereceu para entrar sem proteção (e falar com as autoridades federais) e respondeu a todas as perguntas. Ele testemunhou em seu próprio nome no julgamento. Ele está grato pela ordem de demissão do tribunal e grato por esta provação ter terminado.”

Martha Hall, uma das advogadas de Lazerus, disse que seu cliente estava “extremamente aliviado e grato”, ressaltando que já se passaram cerca de cinco anos desde que o FBI começou a investigar o caso no final de 2019.

“Foi uma jornada longa e difícil para o Sr. Lazerus”, disse Hall na semana passada.

O Ministério Público dos EUA em San Diego alegou que a Loop Industries, uma empresa que afirma fabricar plásticos anteriormente não recicláveis, estava podre desde o início. Os promotores alegaram que vários réus conspiraram ilegalmente com outros para criar a empresa através de uma fusão reversa, na qual uma empresa privada abre o capital adquirindo o controle de uma empresa de capital aberto, em vez de levantar dinheiro através de um IPO.

Mas Bashant decidiu na audiência no início deste mês que “nada nesta fusão reversa… era ilegal”. Ela disse que mesmo que os réus “tenham traçado e planejado antecipadamente como iriam manter o controle (das ações da Loop), simplesmente não vejo como isso é ilegal”.

Numa audiência anterior, em outubro, Bashant disse que os promotores “tentaram fazer um grande plano com isso. E acho que eles simplesmente não têm evidências.” Ela disse que alguns dos fatos e evidências pareciam “suspeitos” e “pareciam suspeitos”. Mas, ela continuou, “não tenho certeza se (o promotor) tem a capacidade de resumir tudo isso em um grande plano”.